La CFTC inflige une amende de 250 000 $ à bZeroX, LLC et à ses fondateurs et accuse le successeur Ooki DAO d’avoir proposé des échanges illégaux d’actifs numériques de gré à gré, des violations d’enregistrement et le non-respect de la loi sur le secret bancaire

La CFTC inflige une amende de 250 000 $ à bZeroX, LLC et à ses fondateurs et accuse le successeur Ooki DAO d’avoir proposé des échanges illégaux d’actifs numériques de gré à gré, des violations d’enregistrement et le non-respect de la loi sur le secret bancaire

– La Commodity Futures Trading Commission a émis aujourd’hui une ordonnance de dépôt et de règlement simultanés des accusations contre le défendeur bZeroX, LLC (bZeroX) et ses fondateurs Tom Bean (Haricot) e Kyle Kistner (Kistner) (collectivement, les répondants) pour avoir proposé illégalement des transactions de marchandises au détail à effet de levier et marginalisées dans des actifs numériques ; s’engager dans des activités que seuls les Traders enregistrés de la Commission des contrats à terme (FCM) peuvent effectuer ; et l’incapacité à mettre en œuvre un programme d’identification des clients dans le cadre d’un programme de conformité à la loi sur le secret bancaire, comme l’exigent les fonds monétaires.

Les répondants se sont livrés à ces activités en lien avec un protocole logiciel décentralisé basé sur la blockchain qui fonctionnait de manière similaire à une plateforme de trading. L’ordonnance oblige les intimés à payer une amende civile de 250 000 $ et à cesser et à s’abstenir de nouvelles violations de la loi sur les échanges de marchandises (CEA) et des règlements de la CFTC, tel qu’inculpé.

Simultanément, la CFTC a déposé une action civile fédérale devant le tribunal de district des États-Unis pour le district nord de la Californie, accusant Ooki DAO—Une organisation autonome décentralisée et successeur de bZeroX qui utilisait le même protocole logiciel que bZeroX – violant les mêmes lois que les répondants. La CFTC demande la restitution, la restitution, des amendes civiles, des interdictions de commerce et d’enregistrement, et des injonctions contre de nouvelles violations des règlements du CEA et de la CFTC, tel qu’inculpé.

“Les actions d’aujourd’hui démontrent l’engagement de la CFTC à poursuivre de manière agressive les individus et leurs opérations qui tentent délibérément d’échapper à l’examen réglementaire aux dépens des clients de détail”, a déclaré le président Rostin Behnam. “Je félicite notre équipe dévouée d’application de la loi pour avoir poursuivi ce modèle qui touche de nombreux domaines de préoccupation liés à ce marché en croissance.”

“Ces actions font partie des efforts plus larges de la CFTC pour protéger les clients américains dans un environnement financier décentralisé en évolution rapide”, a déclaré Gretchen Lowe, directrice par intérim de l’application. «La négociation d’actifs numériques avec marge, effet de levier ou financement offert aux clients de détail aux États-Unis doit avoir lieu sur des bourses dûment enregistrées et réglementées conformément à toutes les lois et réglementations applicables. Ces exigences s’appliquent aussi bien aux entités ayant des structures commerciales plus traditionnelles qu’aux DAO. »

Contexte de l’affaire

Les notes de commande et la plainte affirment que, du 1er juin 2019 environ au 23 août 2021 environ, les personnes interrogées ont conçu, distribué, commercialisé et sollicité un protocole logiciel basé sur la blockchain qui acceptait les commandes et facilitait la vente au détail avec des marges et des transactions de produits de base (fonctionnant de manière similaire à une plateforme de trading). Ce protocole (le protocole bZx) permettait aux utilisateurs d’apporter une marge (garantie) pour ouvrir des positions à effet de levier dont la valeur finale était déterminée par la différence de prix entre deux actifs numériques entre le moment où la position était établie et le moment où la position était établie. été fermé. Le protocole bZx prétendait offrir aux utilisateurs la possibilité de s’engager dans ces transactions dans un environnement décentralisé, c’est-à-dire sans intermédiaires tiers prenant en charge les ressources des utilisateurs.

Ces transactions étaient illégales parce qu’elles devaient avoir lieu sur un marché contractuel désigné, mais elles ne l’ont pas été. De plus, en sollicitant et en acceptant des commandes et en concluant des transactions de marchandises au détail avec des clients et en acceptant de l’argent ou des biens (ou en accordant un crédit en lieu et place de ceux-ci) pour émettre une marge sur ces transactions, bZeroX a opéré illégalement en tant que FCM non enregistré. bZeroX n’a ​​pas non plus adopté de programme d’identification des clients dans le cadre d’un programme de conformité à la loi sur le secret bancaire, comme l’exigent les fonds monétaires. Bean et Kistner, qui ont co-fondé, co-détenu et contrôlé bZeroX, ont été tenus pour responsables du contrôle des individus qui ont sciemment induit les violations sous-jacentes ou n’ont pas agi de bonne foi.

Comme il ressort de l’ordonnance et comme allégué dans la plainte, le 23 août 2021 environ, bZeroX a transféré le contrôle du protocole bZx à bZx DAO, qui a ensuite été renommé et fonctionne actuellement sous le nom d’Ooki DAO. L’Ooki DAO gère le protocole Ooki (anciennement le protocole bZx) exactement comme bZeroX et continue donc à violer la loi de la même manière que bZeroX. En transférant le contrôle à un DAO, les fondateurs de bZeroX ont vanté auprès des membres de la communauté bZeroX que les opérations seraient à l’épreuve des applications, permettant à l’Ooki DAO de violer impunément les règlements du CEA et de la CFTC, comme indiqué dans l’action en justice fédérale. L’ordonnance note que DAO était une association non constituée en société dans laquelle Bean et Kistner étaient activement impliqués et qu’ils étaient responsables des violations par Ooki DAO des réglementations CEA et CFTC.

Le personnel de la Division de l’application de la loi responsable de cette action est Anthony Biagioli, Lauren Fulks, Yusuf Caper, Thomas Simek, Brittne Snyder, Christopher Reed et Charles Marvine.

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